金鷹多元策略靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)摘要
基金管理人：金鷹基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
時(shí)間：二??二??年二月
重要提示
本基金經(jīng) 2016 年 5 月 16 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]1028 號(hào)
文注冊(cè)募集。本基金募集期為 2016 年 7 月 6 日至 2016 年 8 月 5 日，基金合同
生效日期為 2016 年 8 月 9 日。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和
收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)
基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金
合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主作出
投資決策，自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)
境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、
基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)
程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)、因交收違約和投資
債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)、基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金的
特定風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金投資中小企業(yè)私募債券，該債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企
業(yè)采用非公開(kāi)方式發(fā)行的。受限于該債券非公開(kāi)交易和發(fā)債主體自身資質(zhì)，一般
情況下潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化或債券市場(chǎng)流
動(dòng)性受限時(shí)，可能會(huì)使得本基金總體風(fēng)險(xiǎn)水平增加，由此可能給基金凈值帶來(lái)更
大的負(fù)面影響和損失。
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中較高預(yù)期收益、較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的
品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金、低于股票型基金。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、
1
時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
本招募說(shuō)明書(shū)中基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)中的數(shù)據(jù)已經(jīng)本基金托管人
復(fù)核。除非另有說(shuō)明，本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為 2019 年 12 月 31 日（其
中基金管理人信息更新截止日期為 2020 年 2 月 20 日），有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)截止日為
2019 年 12 月 31 日，凈值表現(xiàn)截止日為 2019 年 12 月 31 日。本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
未經(jīng)審計(jì)。本招募說(shuō)明書(shū)關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，自
《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始執(zhí)行。
2
一、 基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市南沙區(qū)海濱路 171 號(hào) 11 樓自編 1101 之一 J79
辦公地址: 廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路 28 號(hào)越秀金融大廈 30 樓
設(shè)立日期：2002 年 12 月 25 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)基金字[2002]97 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：5.102 億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：020-83936180
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
發(fā)起人名稱 出資額（萬(wàn)元） 出資比例
東旭集團(tuán)有限公司 33770 66.19%
廣州越秀金融控股集團(tuán)股份有 12250 24.01%
限公司
廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限 5000 9.80%
公司
總計(jì) 51020 100%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
李兆廷先生，董事長(zhǎng)，北京交通大學(xué)軟件工程碩士。曾任石家莊市柴油機(jī)廠
技術(shù)員、車間主任、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任東旭集團(tuán)有限公司董事
長(zhǎng)、西藏金融租賃有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)生產(chǎn)力學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。
王中女士，董事，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)工商管理碩士，現(xiàn)任東旭集團(tuán)有限公司高級(jí)副總經(jīng)理、
東旭資本控股集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理、東旭光電科技股份有限公司董事。
劉志剛先生，董事，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任工銀瑞信基金管理有限公司產(chǎn)品
開(kāi)發(fā)經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司產(chǎn)品部總監(jiān)，東方基金管理有限責(zé)任公司
量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。
3
蘇丹先生，董事，管理學(xué)碩士，歷任華為技術(shù)有限公司人力資源部績(jī)效考核
崗、韜?；輴傋稍冇邢薰咀稍冾檰?wèn)、德勤咨詢公司咨詢經(jīng)理、越秀集團(tuán)人力資
源部高級(jí)主管、廣州證券股份有限公司人力資源部副總經(jīng)理，現(xiàn)任廣州證券股份
有限公司戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理。
王毅先生，董事，工商管理碩士、經(jīng)濟(jì)師，歷任廣州證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)
部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，辦公室副主任（主持全面工作）、
合規(guī)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)?，F(xiàn)任廣州證券股份有限公司副總裁兼任董事會(huì)秘書(shū)、首
席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)。
黃雪貞女士，董事，英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)碩士，歷任深圳高速公路股份有限公司董
事會(huì)秘書(shū)助理和證券事務(wù)代表、廣州藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)處副主任、主
任、證券事務(wù)代表?，F(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)室主任、
證券事務(wù)代表、董事會(huì)秘書(shū)。
劉金全先生，獨(dú)立董事，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師、
商學(xué)院教授、院長(zhǎng)，現(xiàn)任廣州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院特聘教授。
楊之曙先生，獨(dú)立董事，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任云南航天工業(yè)總公司財(cái)務(wù)處
助理經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。
王克玉先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士。歷任山東威海高技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)出口公司
法務(wù)、山東宏安律師事務(wù)所律師、北京市重光律師事務(wù)所律師，現(xiàn)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)
法學(xué)院副院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師。
2、監(jiān)事會(huì)成員
姚志智女士，監(jiān)事，黨校本科學(xué)歷、會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師。歷任郴州電廠職員、
郴州市農(nóng)業(yè)銀行儲(chǔ)蓄代辦員、飛虹營(yíng)業(yè)所副主任、國(guó)北所主任、廣州天河保德交
通物資公司主管會(huì)計(jì)、廣州珠江啤酒集團(tuán)財(cái)務(wù)部主管會(huì)計(jì)、廣州榮鑫容器有限公
司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、廣州白云山僑光制藥有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、廣州
白云山制藥有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)、廣州白云山化學(xué)制藥創(chuàng)新中心財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、
廣州白云醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)、廣州醫(yī)藥海馬品
牌整合傳播有限公司監(jiān)事，現(xiàn)任廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)副總監(jiān)。
賴德昌先生，監(jiān)事，本科學(xué)歷，歷任廣東證券有限責(zé)任公司審計(jì)員、廣發(fā)基
金管理有限公司交易員，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司集中交易部總監(jiān)。
4
姜慧斌先生，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任宇龍計(jì)算機(jī)通信科技（深圳）有限公
司人力資源部組織發(fā)展經(jīng)理，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)。
3、公司高級(jí)管理人員
姚文強(qiáng)先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，歷任上海中央登記結(jié)算公司深圳代辦
處財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，上海中央登記結(jié)算公司深圳代辦處主管，浙江證券深圳營(yíng)業(yè)部
投資咨詢部經(jīng)理、大成基金管理公司市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理，漢唐證券有限責(zé)任公司市
場(chǎng)總監(jiān)，招商基金營(yíng)銷管理部總經(jīng)理助理，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司華南總經(jīng)
理，博時(shí)基金管理有限公司零售南方總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司總經(jīng)理助理
等職務(wù)。經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議審議通過(guò)，并已按規(guī)定報(bào)中國(guó)證券
投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理。經(jīng)公
司第六屆董事會(huì)第五十六次會(huì)議審議通過(guò)，自 2020 年 1 月 3 日起代行金鷹基金
管理有限公司總經(jīng)理職責(zé)。
徐嬌嬌女士，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士研究生，歷任南京證券股份有限公司投資銀
行部項(xiàng)目經(jīng)理、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)三部高級(jí)主辦、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限
公司總裁辦公室新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品管理組負(fù)責(zé)人、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管
理運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議審議通過(guò)，并已按規(guī)定報(bào)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及廣東證監(jiān)局備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
劉盛先生，副總經(jīng)理，首席信息官，化學(xué)工程碩士，歷任長(zhǎng)江證券有限公司
電腦主管、平安證券有限公司電腦主管、巨田證券有限公司總裁助理、宏源證券
股份有限公司技術(shù)總監(jiān)、廣州證券股份有限公司副總裁、天源證券有限公司總經(jīng)
理、廣州證券股份有限公司副總裁等職務(wù)。經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第四十八次會(huì)議、
第五十六次會(huì)議審議通過(guò)，并已按規(guī)定報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及廣東證監(jiān)局
備案，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官職務(wù)。
4、基金經(jīng)理
李海，廈門大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任北京首開(kāi)股份有限公司戰(zhàn)略投資部戰(zhàn)
略崗負(fù)責(zé)人，北京太平洋證券股份公司研究部高級(jí)研究員，建信基金研究部研究
員。2012 年 2 月加入民生加銀基金管理有限公司，擔(dān)任高級(jí)研究員、基金經(jīng)理
助理。2013 年 1 月至 2016 年 4 月任民生加銀積極成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基
金基金經(jīng)理.2016 年 4 月至 2017 年 1 月曾任榮盛泰發(fā)投資基金管理有限公司副
5
經(jīng)理，2017 年 2 月至 2019 年 3 月曾任西藏尚易加資產(chǎn)管理有限公司股票投資總
監(jiān)，2019 年 4 月加入金鷹基金管理有限公司。2019 年 4 月起擔(dān)任金鷹元和靈活
配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2019 年 9 月起任金鷹多元策略靈活配置混
合型證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：黃艷芳女士，管理時(shí)間 2016 年 8 月 9 日至 2018 年 3
月 20 日。于利強(qiáng)先生，管理時(shí)間 2016 年 9 月 23 日至 2019 年 11 月 12 日。
5、投資決策委員會(huì)成員
本公司采取集體投資決策制度，相關(guān)投資決策委員會(huì)成員有：
（1）公司投資決策委員會(huì)
姚文強(qiáng)，投資決策委員會(huì)主席，副總經(jīng)理（代行總經(jīng)理職責(zé)）；
王超偉先生，投資決策委員會(huì)委員，總經(jīng)理助理；
王?聰壬?，投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部投資總監(jiān)，基金經(jīng)理；
陳穎先生，投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
林龍軍先生，投資決策委員會(huì)委員，絕對(duì)收益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
陳立先生，投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
劉麗娟女士，投資決策委員會(huì)委員，固定收益部總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
（2）權(quán)益投資決策委員會(huì)
姚文強(qiáng)，權(quán)益投資決策委員會(huì)主席，副總經(jīng)理（代行總經(jīng)理職責(zé)）；
王超偉先生，權(quán)益投資決策委員會(huì)副主席，總經(jīng)理助理；
王?聰壬?，權(quán)益投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部投資總監(jiān)，基金經(jīng)理；
陳立先生，權(quán)益投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理；
陳穎先生，權(quán)益投資決策委員會(huì)委員，權(quán)益投資部總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
（3）固定收益投資決策委員會(huì)
姚文強(qiáng)，固定收益投資決策委員會(huì)主席，副總經(jīng)理（代行總經(jīng)理職責(zé)）；
林龍軍先生，固定收益投資決策委員會(huì)委員，絕對(duì)收益投資部總經(jīng)理，基金
經(jīng)理；
林?ハ壬?，固定收益投資決策委員會(huì)委員，基金經(jīng)理；
龍悅芳女士，固定收益投資決策委員會(huì)委員，固定收益部副總經(jīng)理，基金經(jīng)
理；
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戴駿先生，固定收益投資決策委員會(huì)委員，固定收益部副總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
二、 基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983 年 10 月 31 日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：劉連舸
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
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三、 基金的名稱
本基金名稱：金鷹多元策略靈活配置混合型證券投資基金
本基金簡(jiǎn)稱：金鷹多元策略混合
基金代碼：002844
四、 基金的類型
本基金類型：契約型開(kāi)放式
五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市南沙區(qū)海濱路 171 號(hào) 11 樓自編 1101 之一 J79
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路 28 號(hào)越秀金融大廈 30 層
成立時(shí)間：2002 年 12 月 25 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】97 號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：5.102 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：蔡曉燕
聯(lián)系電話：020-83282950
傳真電話：020-83283445
客戶服務(wù)及投訴電話：400-6135-888
電子信箱：csmail@gefund.com.cn
公司網(wǎng)址：
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2、代銷機(jī)構(gòu)（排名不分先后）
（1） 名稱：大河財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)新華路 112-134 號(hào)富中國(guó)際廣場(chǎng) 20 樓 1.2 號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)新華路 112-134 號(hào)富中國(guó)際廣場(chǎng) 20 樓 1.2 號(hào)
法定代表人：王荻
聯(lián)系人：方凱鑫
電話：0851-88405606
客服電話：0851-88235678
公司網(wǎng)址：
（2） 名稱：和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào) 1002 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層
法定代表人：王莉
聯(lián)系人：陳慧慧
電話：010-85657353
客服電話:400-920-0022
公司網(wǎng)址：
（3） 名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)鷺江道 2 號(hào)廈門第一廣場(chǎng)西座 1501-1504 室
辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道 2 號(hào)廈門第一廣場(chǎng)西座 1501-1504 室
法定代表人：陳洪生
聯(lián)系人：陳承智
電話：0592-3122673
客服電話：400-9180808
公司網(wǎng)址：
（4） 名稱：通華財(cái)富(上海)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路 667 弄 107 號(hào) 201 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路 799 號(hào)陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng) 3 號(hào)樓 9 樓
法定代表人：馬剛
聯(lián)系人：楊徐霆
電話：021-60818249
客服電話：95156
公司網(wǎng)址：
（5） 名稱：深圳盈信基金銷售有限公司
辦公地址：大連市中山區(qū)南山路 155 號(hào)南山 1910 小區(qū) A3-1
法定代表人：苗宏升
聯(lián)系人：王清臣
9
電話：0411-66889822
客服電話：4007903688
公司網(wǎng)址：
（6） 名稱：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號(hào) 3724 室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路 32 號(hào) c 棟
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：余翼飛
電話：021-80359115
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)址：
（7） 名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈 8 樓
辦公地址：深圳羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈 8 樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：
（8） 名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路 969 號(hào) 3 幢 5 層 599 室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬(wàn)塘路 18 號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng) B 座 6F
法定代表人：祖國(guó)明
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：4000-766-123
公司網(wǎng)址：
（9） 名稱：南京蘇寧基金銷售公司
注冊(cè)地址：南京玄武區(qū)蘇寧大道 1-5 號(hào)
辦公地址：南京玄武區(qū)蘇寧大道 1-5 號(hào)
法定代表人：王鋒
聯(lián)系人：張慧
電話：025-66996699
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（10） 名稱：北京加和基金銷售有限公司
10
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)車公莊大街 4 號(hào) 5 號(hào)樓 1 層
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融街 11 號(hào) 703
法定代表人：徐福賀
聯(lián)系人：張巍
電話：010-50866176
客服電話：400-600-0030
公司網(wǎng)址：
（11） 名稱：一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司
注冊(cè)地址： 北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)院 5 號(hào)樓 702 室
辦公地址：北京市西城區(qū)阜城門內(nèi)大街 2 號(hào)萬(wàn)通大廈 22 層 2208 室
法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：徐越
電話：010-883128877
客服電話：400-001-1566
公司網(wǎng)址：
（12） 名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路 428 號(hào) 1 號(hào)樓 1102 單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路 428 號(hào) 1 號(hào)樓 1102 單元
法定代表人：申健
聯(lián)系人：施燕華
電話：021-20292031
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：
（13） 名稱：申萬(wàn)宏源證券有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路 989 號(hào) 45 層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：余敏
電話：021-33388252
客服電話：021-33389888；95523
網(wǎng)址：
（14） 名稱：華信期貨股份有限公司
注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路 27 號(hào)樓 1 單元 3 層 01 號(hào)、2 單元 3
層 02 號(hào)
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)內(nèi)環(huán)路 27 號(hào)樓 1 單元 3 層 01 號(hào)、2 單元 3
層 02 號(hào)
法定代表人：張巖
聯(lián)系人：李玉磊
11
電話：0371-69106682
客服電話：400-6197-666
公司網(wǎng)址：
（15） 名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路 669 號(hào)博華廣場(chǎng) 21 層
法定代表人：楊德紅
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
電話：021-38032284
客服電話：95521
網(wǎng)址：
（16） 名稱：中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 188 號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：劉蕓
電話：010-85156310
客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：
（17） 名稱：光大證券股份有限公司
地址：上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)
法定代表人：周健男
聯(lián)系人：李曉皙
電話：021-22169111
客服電話：95525
網(wǎng)址：
（18） 名稱：西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)西南證券大廈 5 樓
法定代表人：廖慶軒
聯(lián)系人：周青
電話：023-67616310
客服電話：95355
網(wǎng)址：
12
（19） 名稱：東興證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)（新盛大廈）12、15 層
法定代表人：魏慶華
聯(lián)系人：和志鵬
電話：010-66559371
客服電話：95309
網(wǎng)址：
（20） 名稱：華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路 399 號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 B 座
13、14 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 32 層
法定代表人：路昊
聯(lián)系人：茆勇強(qiáng)
電話：021-61058785
客服電話：4001115818
公司網(wǎng)址：
（21） 名稱：西部證券股份有限公司
地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街 319 號(hào) 8 幢 10000 室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
電話：029-87406168
客服電話：95582
網(wǎng)址：
（22） 名稱：中投天琪期貨股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道深南大道 4009 號(hào)投資大廈 3 樓 01、04 區(qū)
法定代表人：王建力
聯(lián)系人：郭良周
電話：0755-83699620
客服電話：0755-82912900
網(wǎng)址：
（23） 名稱：北京錢景基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)丹棱街 6 號(hào) 1 幢 9 層 1008-1012
辦公地址：北京市海淀區(qū)丹棱街 6 號(hào) 1 幢 9 層 1008-1012
法定代表人：王利剛
聯(lián)系人：申澤灝
電話：010-59422766
13
客服電話：400-893-6885
網(wǎng)址：
（24） 名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市延慶縣延慶經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)百泉街 10 號(hào) 2 棟 236 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 38 號(hào)院 1 號(hào)泰康金融中心 38 層
法定代表人：張冠宇
聯(lián)系人：王國(guó)壯
電話：010-85934903
客服電話：400-819-9868
公司網(wǎng)址：
（25） 名稱：招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路 111 號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
電話：0755-82960167
客服電話：95565
網(wǎng)址：
（26） 名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街 2 號(hào) 618 室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路 26 號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：孫樹(shù)明
聯(lián)系人：黃嵐
客服電話：95575 或 020-95575
網(wǎng)址：
（27） 名稱：南京途?；痄N售有限有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)玄武大道 699-1 號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)玄武大道 699-1 號(hào)
法定代表人：宋時(shí)琳
聯(lián)系人：張士帥
電話：025―86853969
客服電話：4007999999
公司網(wǎng)址：
（28） 名稱：北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街 2 號(hào) 4 層 401-15
14
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街 18 號(hào)院 a 座 17 層
法定代表人：江卉
聯(lián)系人：韓錦星
電話：010-89181356
公司網(wǎng)址：
客服電話：95118
（29） 名稱：中民財(cái)富基金銷售（上海）有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號(hào) 7 層 05 單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路 1199 弄證大五道口廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 27 層
法定代表人：弭洪軍
聯(lián)系人：茅旦青
電話：021-33355392
客服電話：400-876-5716
公司網(wǎng)址：
（30） 名稱：國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西桂林市輔星路 13 號(hào)
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路 46 號(hào)
法定代表人：何春梅
聯(lián)系人：黃桔子
電話：0755-83716841
客服電話：95563；0771-95563
網(wǎng)址：
（31） 名稱：國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路 1589 號(hào)
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道 1115 號(hào)北京銀行南昌分行
營(yíng)業(yè)大樓
法定代表人：徐麗峰
聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-86283372
客服電話：956080
網(wǎng)址：
（32） 名稱：湖北銀行股份有限公司
地址：武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路 86 號(hào)漢街總部國(guó)際 8 棟
法定代表人：陳大林
聯(lián)系人：李昕雅
電話：027-87139129
15
客服電話：400-85-96599
公司網(wǎng)址：
（33） 名稱：中航證券有限公司
地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 層
法定代表人：王曉峰
聯(lián)系人：王紫雯
電話：010-59562468
客服電話：0791-95335
網(wǎng)址：
（34） 名稱：華福證券有限責(zé)任公司
地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道五四路 157 號(hào) 7-8 層
法定代表人：黃金琳
聯(lián)系人：王虹
電話：021-20655183
網(wǎng)址：
（35） 名稱：北京增財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)南禮士路 66 號(hào)建威大廈 1208
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路 66 號(hào)建威大廈 1208
法定代表人：羅細(xì)安
聯(lián)系人：閆麗敏
電話：010-67000988
客服電話：400-001-8811
網(wǎng)址：
（36） 名稱：浙江金觀誠(chéng)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：杭州市拱墅區(qū)登云路 45 號(hào)（錦昌大廈）1 幢 10 樓 1001 室
辦公地址：杭州市拱墅區(qū)登云路 45 號(hào)錦昌大廈一樓金觀誠(chéng)財(cái)富
法定代表人：徐黎云
聯(lián)系人：胡曉波
電話：0571-88337717
客服電話：400-068-0058
公司網(wǎng)址：
（37） 名稱：北京格上富信基金銷售限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 19 號(hào)樓 701 內(nèi) 09 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 19 號(hào)樓 701 內(nèi) 09 室
16
法定代表人：李悅章
聯(lián)系人：張林
電話：010-68983311
客服電話：400-066-8586
公司網(wǎng)址：
（38） 名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司
注冊(cè)（辦公）地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際 SOHO 城
90（一期）第七幢 23 層 1 號(hào) 4 號(hào)
法定代表人：陶捷
聯(lián)系人：陸鋒
電話： 027-87006003-8026
客服電話：400-027-9899
公司網(wǎng)址：http：//www.buyfunds.cn
（39） 名稱：泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售（大連）有限公司
地址： 遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園 3 號(hào)
法定代表人：林卓
聯(lián)系人：張曉輝
電話： 0411-88891212
客服電話：400-6411-999
公司網(wǎng)址：http：//
（40） 名稱：海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路 8 號(hào) 402 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào) 4 樓
法定代表人：劉惠
聯(lián)系人：毛林
電話：021-80133597
客服電話：400-808-1016
公司網(wǎng)址：
（41） 名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)南路康寧街互聯(lián)網(wǎng)金融大廈 6 層
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)南路康寧街互聯(lián)網(wǎng)金融大廈 6 層
法定代表人：王璇
聯(lián)系人：董亞芳
電話：0371-55213196
客服電話：400-055-5671
公司網(wǎng)址：
17
（42） 名稱：中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭 1 號(hào) 2 號(hào)樓 2-45 室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號(hào)新華社第三工作區(qū) A 座 5 層
法定代表人：錢昊?F
聯(lián)系人：仲甜甜
聯(lián)系電話：010-59336492
客服電話：4008-909-998
公司網(wǎng)址：
（43） 名稱：北京電盈基金銷售有限公司
注冊(cè)地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)酒仙橋路 14 號(hào) 53 號(hào)樓 7 層 719 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)酒仙橋路 14 號(hào) 53 號(hào)樓 7 層 719 室
法定代表人：曲馨月
聯(lián)系人：張旭
電話：13581833721
客服電話：4001003391
網(wǎng)址：
（44） 名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路 22 號(hào)諾德大廈 2 層 202 室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路 22 號(hào)諾德大廈 2 層 202 室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：賈偉剛
電話：0411-39027808
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：
（45） 名稱：上海云灣投資管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路 27 號(hào) 13 號(hào)樓 2 層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)錦康路 308 號(hào) 6 號(hào)樓 6 樓
法定代表人：戴新裝
聯(lián)系人： 江輝
聯(lián)系電話：021-20538888
客服電話：4008201515
公司網(wǎng)址：
（46） 名稱：深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 6019 號(hào)金潤(rùn)大廈 23A
法定代表人：高鋒
聯(lián)系人：付?D杰
電話：0760-89989699
18
客服電話：400-804-8688
公司網(wǎng)址：
（47） 名稱：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路 687 號(hào) 1 幢 2 樓 268 室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 33 號(hào)通泰大廈 B 座 8 層
法定代表人：李一梅
聯(lián)系人：張靜怡
電話：010-88066632
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)址：
（48） 名稱：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏市魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈
20 樓 2005 室
辦公地址：北京西城區(qū)太橋大街 19 號(hào)
法定代表人：李季
聯(lián)系人：王君
電話：0991-2310927
客服電話：4008000562
公司網(wǎng)址：
（49） 名稱：上海證券有限責(zé)任公司
地址：上海市黃浦區(qū)四川中路 213 號(hào) 7 樓
法定代表人：李俊杰
聯(lián)系人：魏熠琿
電話：021-53686278
客服電話：4008918918
網(wǎng)址：
（50） 名稱：平安證券股份有限公司
地址：深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號(hào)榮超大廈 16-20 層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：周一涵
電話：021-38637436
客服電話：95511 轉(zhuǎn) 8
網(wǎng)址：
（51） 名稱：華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路 228 號(hào)
19
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路 228 號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：周易
聯(lián)系人：龐曉蕓
電話：0755－82492193
客服電話：95597
網(wǎng)址：
（52） 名稱：德邦證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號(hào)南半幢 9 樓
辦公地址：上海市福山路 500 號(hào)城建國(guó)際中心 29 樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：劉熠
電話：021-68761616
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：
（53） 名稱：華龍證券股份有限公司
地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)蘭州財(cái)富中心 21 樓
法定代表人：陳牧原
聯(lián)系人：范坤
電話：0931-4890208
客服電話：400-6898888
網(wǎng)址：
（54） 名稱：五礦證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路 4028 號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓 47 層 01 單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路 4028 號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公樓 47 層 01 單元
法定代表人：黃海洲
聯(lián)系人：馬國(guó)棟
電話：0755-82540892
客服電話：40018-40028
網(wǎng)址：
（55） 名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)
法定代表人：劉連舸
聯(lián)系人：張建偉
電話：010-66594587
客服電話：95566
20
公司網(wǎng)址：
（56） 名稱：中信銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 9 號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 9 號(hào)
法定代表人：李慶萍
聯(lián)系人：王曉琳
電話：010-89937325
客服電話：95558
公司網(wǎng)址：citicbank.com
（57） 名稱：蘇州財(cái)路基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：蘇州市高新區(qū)華佗路 99 弄 6 幢 1008 室
辦公地址：蘇州市姑蘇區(qū)蘇站路 1599 號(hào) 7 號(hào)樓 1101 室
法定代表人：高志華
聯(lián)系人：張君
電話：18516765123
客服電話：400-0512-800
公司網(wǎng)址：
（58） 名稱：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址： 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期 53 層
5312-15 單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 91 號(hào)金地中心 A 座 6 層
法定代表人：趙學(xué)軍
聯(lián)系人：李雯
電話：010-60842306
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：
（59） 名稱：上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路 518 號(hào) 8 座 3 層
法定代表人：燕斌
聯(lián)系人：陳東
電話：021-52822063
客服電話：4000-466-788
公司網(wǎng)址：
（60） 名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
21
法定代表人：何如
聯(lián)系人：李穎
電話：0755-82130833
客服電話：95536
網(wǎng)址：
（61） 名稱：海通證券股份有限公司
地址：上海市廣東路 689 號(hào)
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
電話：021-23219275
客服電話：95553；4008888001
網(wǎng)址：
（62） 名稱：奕豐基金銷售有限公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng) A 座 17 樓 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
電話：0755-89460507
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：
（63） 名稱：東吳證券股份有限公司
地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街 5 號(hào)
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
電話：0512-62938690
客服電話：95330
網(wǎng)址：
（64） 名稱：國(guó)都證券股份有限公司
地址：北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層 10 層
法定代表人：王少華
聯(lián)系人：杜正中
電話：010-84183142
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：
（65） 名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
22
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào) 1 號(hào)樓 2001
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)東海西路 28 號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 5 層
法定代表人：姜曉林
聯(lián)系人：孫秋月
電話：0532-85022026
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（66） 名稱：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路 360-1 號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng) 16 層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙 12 號(hào)昆泰國(guó)際大廈 12 層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
電話：010-85632771
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（67） 名稱：財(cái)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：杭州市杭大路 15 號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心 201，501，502，1103，
1601-1615，1701-1716 室
辦公地址：杭州市杭大路 15 號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陳建強(qiáng)
聯(lián)系人：陶志華
電話：0571-87789160
客服電話：95336
網(wǎng)址：
（68） 名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 28 層 A01、 B01（ b）
單元
辦公地址：上海市肇嘉浜路 750 號(hào)
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：楊莉娟
電話：021-64376936
客服電話： 4008-888-999
公司網(wǎng)址：
（69） 名稱：國(guó)金證券股份有限公司
地址：成都市東城根上街 95 號(hào)
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：賈鵬
23
電話：028-86690058
客服電話：95310
網(wǎng)址：
（70） 名稱：華融證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 8 號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街 18 號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈 12 層
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048
客服電話：95390；400-898-9999
網(wǎng)址：
（71） 名稱：開(kāi)源證券股份有限公司
地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路 1 號(hào)都市之門 B 座 5 層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：袁偉濤
電話：029-63387289
客服電話：400-860-8866
網(wǎng)址：
（72） 名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路 799 號(hào) 5 層 01、02、03
室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路 799 號(hào) 5 層 01、02、03
室
法定代表人：冷飛
聯(lián)系人： 孫琦
電話：021-50810687
客服電話：4000256569
公司網(wǎng)址：
（73） 名稱：北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)宏達(dá)北路 10 號(hào)五層 5122 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路甲 19 號(hào)嘉盛 SOHO 中心 30 層
法定代表人：周斌
聯(lián)系人：侯艷紅
電話：010-53572363
客服電話：4008980618
網(wǎng)址：
24
（74） 名稱：宜信普澤投資顧問(wèn)（北京）有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 88 號(hào) 9 號(hào)樓 15 層 1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 88 號(hào)樓 soho 現(xiàn)代城 C 座 18 層 1809
法定代表人：戎兵
聯(lián)系人：魏晨
電話：010-52413385
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：
（75） 名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 8 號(hào) 2-2-1
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街 8 號(hào)富華大廈 F 座 12 層 B 室
法定代表人：李振
聯(lián)系人：彭雪琳
電話：010-85610733
客服電話：021-962518
網(wǎng)址：
（76） 名稱：上?；匣痄N售有限公司
辦公地址：上海市昆明路 518 號(hào)北美廣場(chǎng) A1002
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳笛
電話：021-6537-0077
客服電話：021-6537-0077
公司網(wǎng)址：
（77） 名稱：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路 16 號(hào)院 1 號(hào)樓 3 層 307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路 16 號(hào)院 1 號(hào)樓 3 層 307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
客服電話： 400-673-7010
公司網(wǎng)址：
（78） 名稱：鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)閱海灣中央商務(wù)區(qū)萬(wàn)壽路 142 號(hào)
14 層 1402
25
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)紫月路 18 號(hào)院 朝來(lái)高科技產(chǎn)業(yè)園 18 號(hào)樓
法定代表人：張旭
聯(lián)系人：張旭
電話：010-58160168
客服電話：400-810-5919
公司網(wǎng)址：
（79） 名稱：揚(yáng)州國(guó)信嘉利基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：廣陵產(chǎn)業(yè)園創(chuàng)業(yè)路 7 號(hào)
辦公地址：廣陵產(chǎn)業(yè)園創(chuàng)業(yè)路 7 號(hào)
法定代表人：王浩
聯(lián)系人：王琦
電話：021-68819999
客服電話：400-021-6088
公司網(wǎng)址：
（80） 名稱：北京植信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市密云縣興盛南路 8 號(hào)院 2 號(hào)樓 106 室-67
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)惠河南路盛世龍?jiān)?ensp;10 號(hào)
法定代表人：于龍
聯(lián)系人：吳鵬
電話：010-56075718
客服電話：4006-802-123
公司網(wǎng)址：
（81） 名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
地址：武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：李新華
聯(lián)系人：奚博宇
電話：021-61118795
客服電話：95579 或 4008-888-999
網(wǎng)址：
（82） 名稱：萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道 1988 號(hào)濱海浙商大廈公寓
2-2413 室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈 5 層
法定代表人：張軍
聯(lián)系人：李明然
電話：010-59013707
26
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：
（83） 名稱：中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 13
層 1301-1305、14 層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：劉宏瑩
電話：010-60834022
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)址：
（84） 名稱：中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東銀城中路 200 號(hào)中銀大廈 39 層
辦公地址：中國(guó)上海浦東銀城中路 200 號(hào)中銀大廈 39-40 層
法定代表人：寧敏
聯(lián)系人：初曉
電話：021-20328755
客服電話：400-6208-888
公司網(wǎng)址：
（85） 名稱：中泰證券股份有限公司
注冊(cè)（辦公）地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)
法定代表人：李瑋
聯(lián)系人：陳曦
電話：021-20315086
客服電話：95538（全國(guó)）
公司網(wǎng)址：
（86） 名稱：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路 128 號(hào)前海深港基金小
鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心 406
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈 40-42 層
法定代表人：李強(qiáng)
聯(lián)系人：王雯
電話：0755-83199511
客服電話：400-8323-000
網(wǎng)址：
（87） 名稱：大同證券有限責(zé)任公司
27
注冊(cè)地址：山西省大同市城區(qū)迎賓街 15 號(hào)桐城中央 21 層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路世貿(mào)中心 12 層
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
電話：0351-4130322
客服電話：4007-121212
網(wǎng)址：
（88） 名稱：安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層
法定代表人：王連志
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
電話：0755-82558266
客服電話： 95517
網(wǎng)址：
（89） 名稱：金元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心蠈毬?ensp;36 號(hào)證券大廈 4 樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 4001 號(hào)時(shí)代金融中心 17 層
法定代表人：王作義
聯(lián)系人：劉萍
電話：0755-83025693
客服電話：95372
網(wǎng)址：
（90） 名稱：西藏東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：拉薩市北京中路 101 號(hào)
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路 88 號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：陳宏
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
公司網(wǎng)址：
（91） 名稱：宏信證券有限責(zé)任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八號(hào)川信大廈 10 樓
法定代表人：吳玉明
聯(lián)系人：楊磊
電話：028-86199041
28
客服電話：4008-366-366
網(wǎng)址：
（92） 名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道 47 號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路 2 號(hào)綠地紫峰大廈 2005 室
法定代表人：吳言林
聯(lián)系人：林伊靈
電話：025-66046166-810
客服電話：025-66046166
網(wǎng)址：
（93） 名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路 188 號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路 188 號(hào)
法定代表人:任德奇
聯(lián)系人：羅韻麟
電話：021-20581724
客服電話：95559
公司網(wǎng)址：
（94） 名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路 154 號(hào)
辦公地址：福建省福州市湖東路 154 號(hào)
法定代表人：陶以平
聯(lián)系人：蘇群
電話：0591-88526063
客服電話：95561
公司網(wǎng)址：
（95） 名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號(hào)
法定代表人: 何沛良
聯(lián)系人：黎子晴
電話：0769-22866254
客服電話：0769-961122
公司網(wǎng)址：
29
（96） 名稱：天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱大廈 B 座 701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街 28 號(hào) C 座 505 室
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
電話：010-66045182
客服電話：010-66045555
網(wǎng)址：
（97） 名稱：眾升財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū) 13 號(hào)樓 A 座 9 層 908 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京浦項(xiàng)中心 A 座 9 層 04-08
法定代表人：李招弟
聯(lián)系人：李艷
聯(lián)系電話：010-59497361
客服電話：400-059-8888
公司網(wǎng)址：
（98） 名稱：喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈 1513 室
辦公地址：西藏拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大廈 1513 室
法定代表人：陳皓
聯(lián)系人：張萌
電話：010-58349088
客服電話：0891-6177483
公司網(wǎng)址：
（99） 名稱：上海有魚(yú)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道 2123 號(hào) 3 層 3E-2655 室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)桂平路 391 號(hào) A 座 5 樓
法定代表人：林瓊
聯(lián)系人：徐海崢
電話：021-64389188
客服電話：400-7676-298
公司網(wǎng)址：
（100） 名稱：上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?ensp;190 號(hào) 2 號(hào)樓 2 層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路 88 號(hào)金座東方財(cái)富大廈 26 樓
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：黃妮娟
30
電話：021-54509998
客服電話：400-1818-188
公司網(wǎng)址：
（101） 名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路 1 號(hào) 903 室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街 18 號(hào)同花順大樓
法定代表人：凌順平
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
客服電話：4008-773-772
公司網(wǎng)址：
（102） 名稱：乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街 13 號(hào)院 1 號(hào)樓 1302
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街合生財(cái)富廣場(chǎng) 1302 室
法定代表人：王興吉
聯(lián)系人：馬林
電話：010-62062880
客服電話：400-088-8080
公司網(wǎng)址：
（103） 名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街 2 號(hào)院 6 號(hào)樓 712 室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街 2 號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社綜合樓 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏小清
電話：010-66154828-8006
客服電話：400-6262-1818
網(wǎng)址：
（104） 名稱：杭州科地瑞富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市下城區(qū)武林時(shí)代商務(wù)中心 1604 室
辦公地址：杭州市下城區(qū)上塘路 15 號(hào)武林時(shí)代 20 樓
法定代表人：陳剛
聯(lián)系人：張麗瓊
電話：0571-85267500
客服電話：0571-86655920
公司網(wǎng)址：
31
（105） 名稱：上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路 765 號(hào) 602-115 室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 1 號(hào)凱石大廈 4 樓
法定代表人：陳繼武
聯(lián)系人：黃?t
電話：021-63333389-230
客服電話：4006-433-389
公司網(wǎng)址：
（106） 名稱：北京恒宇天澤基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市延慶區(qū)延慶經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)百泉街 10 號(hào) 2 棟 883 室
辦公地址：北京市東城區(qū)東濱河路乙 1 號(hào)航星園 8 號(hào)樓 9 層
法定代表人：梁越
聯(lián)系人：李晨
電話：010-58936900
客服電話：400-188-8848
公司網(wǎng)址：https://www.1314fund.com/
（107） 名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號(hào) 14 樓 09 單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號(hào) 14 樓
法定代表人：王之光
聯(lián)系人：寧博宇
電話：021-20665952
客服電話：4008219031
公司網(wǎng)址：
（108） 名稱：上海萬(wàn)得投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路 33 號(hào) 11 樓 B 座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路 33 號(hào) 8 樓
法定代表人：王廷富
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-51327185
客服電話：400-821-0203
公司網(wǎng)址：
（109） 名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 2-6 層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)企大廈 C 座
法定代表人：陳共炎
32
聯(lián)系人：辛國(guó)政
電話：010-83574507
客服電話：4008888888 或 95551
網(wǎng)址：
（110） 名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路 15 號(hào)科興科學(xué)園 B 棟
3 單元 11 層 1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路 15 號(hào)科興科學(xué)園 B 棟
3 單元 11 層 1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：劉昕霞
電話：0755-29330513
客服電話：400-9500-888
公司網(wǎng)址：
（111） 名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街 1 號(hào)院 6 號(hào)樓 2 單元 21 層 222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人：鐘斐斐
聯(lián)系人：王悅
電話：010-61840688
客服電話：400-0618-518
公司網(wǎng)址：
（112） 名稱：中信證券華南股份有限公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔 19 層、20 層
法定代表人：胡伏云
聯(lián)系人：梁微
電話：020-88836999
客服電話：95396
網(wǎng)址：
（113） 名稱：山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街 69 號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街 69 號(hào)國(guó)際貿(mào)易中心 28 層
法定代表人：侯巍
聯(lián)系人：孟婉娉
電話：0351-8686602
客服電話：95573
33
網(wǎng)址：
（114） 名稱：上海華信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)環(huán)球金融中心 9 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)南京西路 399 號(hào)明天廣場(chǎng) 22 樓
法定代表人：陳燦輝
聯(lián)系人：徐璐
電話：021-63898427
客服電話：400-820-5999
網(wǎng)址：
（115） 名稱：首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街 115 號(hào)德勝尚城 E 座
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：李淑敏
電話：010-59366077
客服電話：4006200620
網(wǎng)址：
（116） 名稱：太平洋證券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 926 號(hào)同德廣場(chǎng)寫(xiě)字樓 31 樓
法定代表人：李長(zhǎng)偉
聯(lián)系人：王婧
電話：010-88695182
客服電話：95397
網(wǎng)址：
（117） 名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山東一路 12 號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東一路 12 號(hào)
法定代表人:鄭楊
聯(lián)系人：姜基彬
電話：021-61616885
客服電話：95528
公司網(wǎng)址：
（118） 名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)
法定代表人:謝永林
34
聯(lián)系人：湯俊??
電話：0755-22168301
客服電話：95511
公司網(wǎng)址：
（119） 名稱：寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：寧波市鄞州區(qū)寧東路 345 號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧東路 345 號(hào)
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：廖凱亮
電話：0574-89068258
客服電話：95574
公司網(wǎng)址：
（120） 名稱：深圳前海匯聯(lián)基金銷售有限公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)銅鼓路 39 號(hào)大沖國(guó)際中心 5 號(hào)樓第 7 層 7D 單元
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：周強(qiáng)
電話：18767126283
客服電話：400-9928-211
公司網(wǎng)址：
（121） 名稱：民商基金銷售（上海）有限公司
注冊(cè)地址：上海黃浦區(qū)北京東路 666 號(hào) H 區(qū)（東座）6 樓 A31 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路 707 號(hào)生命人壽大廈 32 樓
法定代表人：賁惠琴
聯(lián)系人：楊一新
電話：021-50206003
客服電話：021-50206003
公司網(wǎng)址：
（122） 名稱：上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路 196 號(hào) 26 號(hào)樓 2 樓 41 號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路 1118 號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈 903～906 室
法定代表人：楊文斌
聯(lián)系人：王詩(shī)?_
電話：021-20613643
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：
35
（123） 名稱：北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2 地塊
新浪總部科研樓 5 層 518 室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2 地塊
新浪總部科研樓 5 層 518 室
法定代表人：李昭琛
聯(lián)系人：李唯
電話：010-62675369
客服電話：010-62675369
公司網(wǎng)址：
（124） 名稱：利和財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)四平路 257 號(hào)名義 31D 室
辦公地址：上海浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 166 號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈 31F
法定代表人：黃相文
聯(lián)系人：張瑞吉
電話：13917630292
客服電話：021-31352052
公司網(wǎng)址：
（125） 名稱：泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)實(shí)興大街 30 號(hào)院 3 號(hào)樓 8 層 8995 房間
辦公地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲 92 號(hào)世茂大廈 c-12
法定代表人：張虎
聯(lián)系人：王玲玲
電話：400-004-8821
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)址：
（126） 名稱：北京晟視天下基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村 735 號(hào) 03 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲 6 號(hào)萬(wàn)通中心 D 座 21&28 層
法定代表人：蔣煜
聯(lián)系人：馮培勇
電話：010-58170950
客服電話：010-58170761
網(wǎng)址：fund.shengshiview.com
（127） 名稱：天津國(guó)美基金銷售有限公司
36
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)南港工業(yè)區(qū)綜合服務(wù)區(qū)辦公樓 D 座二層 202-
124 室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路 26 號(hào)鵬潤(rùn)大廈 B 座 9 層
法定代表人：丁東華
聯(lián)系人：郭寶亮
電話：010-59287984
客服電話：400-111-0889
公司網(wǎng)址：
（128） 名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào) 1 號(hào)樓 2001
辦公地址:山東省青島市市南區(qū)東海西路 28 號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 5 層
法定代表人：姜曉林
聯(lián)系人：孫秋月
電話：0532-85022026
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（129） 名稱：深圳信誠(chéng)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路 1 號(hào) A 棟 201 室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心區(qū)東南部時(shí)代財(cái)富大廈 49A
法定代表人：周文
聯(lián)系人：殷浩然
電話：010-84865370
客服電話：0755-23946579
公司網(wǎng)址：
（130） 名稱：湘財(cái)證券股份有限公司
地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路 198 號(hào)新南城商務(wù)中心 A 棟 11 樓
法定代表人：孫永祥
聯(lián)系人：李欣
電話：021-38784580
客服電話：95351
網(wǎng)址：
（131） 名稱：渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街 42 號(hào)寫(xiě)字樓 101 室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)云際道立達(dá)公寓 F 座渤海證券
法定代表人：王春峰
聯(lián)系人：王星
37
電話：022-28451922
客服電話：400-651-5988
網(wǎng)址：
（132） 名稱：華林證券股份有限公司
注冊(cè)地址：拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城 3 幢 1 單元 5-5
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路 178 號(hào)華融大廈 6 樓
法定代表人：林立
聯(lián)系人：胡倩
電話：0755-83255199
客服電話：400-188-3888
網(wǎng)址：
（133） 名稱：聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路圣廷苑酒店 B 座 26 樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 333 號(hào)金磚大廈 8 樓
法定代表人：沙常明
聯(lián)系人：丁倩云
聯(lián)系方式：010-56177851
客服電話: 400?\620?\6868
公司網(wǎng)址:
（134） 名稱：河南和信證券投資顧問(wèn)股份有限公司
注冊(cè)地址：鄭州市鄭東新區(qū)金水東路南、農(nóng)業(yè)東路西 1 號(hào)樓美盛中心 2405
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)金水東路南、農(nóng)業(yè)東路西 1 號(hào)樓美盛中心 2405
法定代表人：石磊
聯(lián)系人：付俊峰
電話：0371-61777528
客服電話：0371-61777552
公司網(wǎng)址：
（135） 名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園四棟 10 層 1006
法定代表人：洪弘
聯(lián)系人：文雯
電話：010-83363101
客服電話：4001661188
網(wǎng)址：
（136） 名稱：北京匯成基金銷售有限公司
38
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街 11 號(hào) 11 層 1108 號(hào)
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街 11 號(hào) 11 層 1108 號(hào)
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
電話：010-56282140
客服電話：4006199059
公司網(wǎng)址：
（137） 名稱：上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2 幢 220 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路 1267 號(hào) 11 層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：苗明
電話：021-20691923
客服電話：400-820-2899
公司網(wǎng)址：
（138） 名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道 2815 號(hào) 302 室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道 2815 號(hào) 302 室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：戴珉微
電話：021-33768132
客服電話：400-6767-523
公司網(wǎng)址：
（139） 名稱：北京微動(dòng)利基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市石景山區(qū)古城西路 113 號(hào)景山財(cái)富中心 341
辦公地址：北京市石景山區(qū)古城西路 113 號(hào)景山財(cái)富中心 341
法定代表人：梁洪軍
聯(lián)系人：季長(zhǎng)軍
電話：010-52609656
客服電話：400-819-6665
公司網(wǎng)址：
（140） 名稱：大泰金石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市建鄴區(qū)江東中路 222 號(hào)南京奧體中心現(xiàn)代五項(xiàng)館 2105 室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)峨山路 505 號(hào)東方純一大廈 15 樓
法定代表人：袁顧明
聯(lián)系人：張永輝
39
電話：021-58373275
客服電話：400-928-2266/021-22267995
公司網(wǎng)址：
（141） 名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路 6 號(hào) 105 室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東 1 號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：熊艷芳
電話：020-89629066
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：https://www.yingmi.cn/
（142） 名稱：中衍期貨有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東四環(huán)中路 82 號(hào) 2 座 2-1 座、2-2 座 7 層；B2 座
一層 108 單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東四環(huán)中路 82 號(hào)金長(zhǎng)安大廈 B 座 7 層
法定代表人：馬宏波
聯(lián)系人：李卉
電話：010-57414268
客服電話：4006881117
公司網(wǎng)址：
（143） 名稱：信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓
法定代表人：肖林
聯(lián)系人：付婷
電話：010-83252185
客服電話：95321
網(wǎng)址：
（144） 名稱：華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)財(cái)智中心 B1 座
法定代表人：章宏韜
聯(lián)系人：范超
電話：0551-65161821
客服電話：95318
網(wǎng)址：
40
（145）名稱：粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：惠州市江北東江三路 55 號(hào)廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、
四層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路 2002 號(hào)中廣核大廈北樓 10 層
法定代表人：嚴(yán)亦斌
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
網(wǎng)址：
（146） 名稱：江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路 833 號(hào)
法定代表人：趙洪波
聯(lián)系人：姜志偉
電話：0451-87765732
客服電話：400-666-2288
網(wǎng)址：
（147）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A 棟
第 18-21 層及第 04 層
法定代表人：馬功勛
聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳
電話：0755-82026907
客服電話：95532；4006008008
網(wǎng)址：
-基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本
基金。代銷機(jī)構(gòu)信息，以基金管理人網(wǎng)站公示為準(zhǔn)。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：金鷹基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市南沙區(qū)海濱路 171 號(hào) 11 樓自編 1101 之一 J79
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路 28 號(hào)越秀金融大廈 30 層
41
電話：020-38283037
傳真：020-83282856
聯(lián)系人：張盛
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東嶺南律師事務(wù)所
住所：廣州市海珠區(qū)閱江西路 370 號(hào)廣報(bào)中心北塔 15 樓
法定代表人：鄧柏濤
電話：020-81836088
傳真：020-31952316
經(jīng)辦律師：歐陽(yáng)兵、謝潔、伍瑞祥
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：武漢市武昌區(qū)東湖路 169 號(hào)眾環(huán)海華大廈 2-9 層
法定代表人：石文先
電話：027 86770549
傳真：027 85424329
郵編：430077
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王兵、董曉敏
42
六、 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，經(jīng) 2016 年 5 月 16 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許
可[2016]1028 號(hào)文件準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金要求的最低募集份額總額為 2 億份，最少投資者人數(shù)為 200 人。
本基金募集期為 2016 年 7 月 6 日至 2016 年 8 月 5 日，募集結(jié)果：投資者
人數(shù)為 1,578 人，募集份額為 252,338,299.89 份。符合基金成立條件。
七、 基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金符合基金合同生效條件，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲得書(shū)面確認(rèn)，本基
金合同日期為 2016 年 8 月 9 日。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣 5000 萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披
露；連續(xù) 60 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、 基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
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（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金在封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金后，開(kāi)放基金的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)。投
資者在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深
圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金的申購(gòu)、贖回自基金封閉期屆滿并轉(zhuǎn)換為開(kāi)放式基金之日起不超過(guò)
30 天開(kāi)始辦理，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額
申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序
贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
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（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者交付申購(gòu)款項(xiàng)，申
購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在 T＋7 日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
若遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理
流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的
其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)
條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T 日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在 T+2 日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，
則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，在不影響
基金份額持有人利益的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將
于開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上予以公告。
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（五）申購(gòu)和贖回的金額限制
1、投資者通過(guò)各代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)（含定期定額申購(gòu)），申購(gòu)最低金額
為 1 元（含申購(gòu)費(fèi)，如有），超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。贖回本基金時(shí)，贖回
最低份額為 1 份，基金份額余額不得低于 1 份，贖回后導(dǎo)致基金份額不足 1 份的
需全部贖回。
2、投資者通過(guò)本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)申購(gòu)本基金時(shí)（含定期定額申購(gòu)），申購(gòu)
最低金額為 10 元（含申購(gòu)費(fèi)，如有），超過(guò)部分不設(shè)最低級(jí)差限制。投資者通過(guò)
本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)贖回的，單筆最低贖回份額不受限制，持有基金份額不足 10
份時(shí)發(fā)起贖回需全部贖回。
3、投資者通過(guò)本公司直銷中心柜臺(tái)申購(gòu)贖回的，申購(gòu)最低金額（含申購(gòu)費(fèi)，
如有）為 5 萬(wàn)元（含申購(gòu)費(fèi)，如有）。贖回本基金時(shí)，贖回最低份額為 1 份，持
有基金份額不足 1 份時(shí)發(fā)起贖回需全部贖回。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額、贖回
份額、單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額上限及單個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額的
數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
6、基金管理人可與其他銷售機(jī)構(gòu)約定，對(duì)投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金申購(gòu)與贖回的，其他銷售機(jī)構(gòu)可以按照委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定辦理，不必遵守以
上限制。
（六）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而逐步遞減，具體的費(fèi)率設(shè)置如下表示：
申購(gòu)金額 A（元） 申購(gòu)費(fèi)率
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A ＜50 萬(wàn) 1.50%
50 萬(wàn)≤A＜100 萬(wàn) 1.00%
100 萬(wàn)≤A＜500 萬(wàn) 0.40%
A≥500 萬(wàn) 1000 元/筆
本基金申購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推
廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金的申購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資者申購(gòu)基金份額時(shí)收取。投資者在一天之內(nèi)如果
有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
2、贖回費(fèi)用。
本基金贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。本基金的贖回費(fèi)率如下：
T 為持有期 贖回費(fèi)率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.75%
30 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
（注：1 個(gè)月按 30 天計(jì)算，2 個(gè)月按 60 天計(jì)算，以此類推；1 年按 365 天
計(jì)算，2 年按 730 天計(jì)算，以此類推。投資者通過(guò)日常申購(gòu)所得基金份額，持有
期限自登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)登記之日起計(jì)算。）
對(duì)持續(xù)持有期少于 30 日的，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期少于
3 個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于 3 個(gè)月
但少于 6 個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于
6 個(gè)月的投資者，將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)中計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)之余的費(fèi)用用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五
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入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后
計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或
公告。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，包括但不限于針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電
話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金
促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠并依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（七）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資者的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行時(shí)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò) 50%，或者變相規(guī)避 50%集中度的情形時(shí)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
9、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
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資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、2、3、5、6、8、10 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根
據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被
拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人認(rèn)為繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形時(shí)，可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登，已確認(rèn)的贖
回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)
賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以
后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第 4 項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
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（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的 10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的 10%的前
提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回
申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到
全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分
作自動(dòng)延期贖回處理。
3）暫停贖回：連續(xù) 2 日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但不得超過(guò) 20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
4）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總
份額 25%的情形下，基金管理人可以延期辦理該單個(gè)持有人超過(guò)上一開(kāi)放日基
金總份額 25%的贖回申請(qǐng)。對(duì)于該單個(gè)持有人未超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額 25%
的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按照上述（1）、（2）方式處理。當(dāng)日未
獲受理的贖回申請(qǐng)將于下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)一并處理，直到全部贖回為止。如
50
該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將
被撤銷。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在 3 個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在 2 日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日在規(guī)定期限內(nèi)在指定
媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為 1 日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近 1 個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò) 1 日，基金管理人自行確定公告增加次數(shù)，并根
據(jù)《信息披露辦法》在指定媒介上刊登公告。
（十一）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
51
九、 基金的投資
（一）投資目標(biāo)
通過(guò)靈活運(yùn)用多種投資策略，充分挖掘和利用市場(chǎng)中潛在的投資機(jī)會(huì)，力爭(zhēng)
實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)健回報(bào)和長(zhǎng)期增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市
的股票（含中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包
括但不限于國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超級(jí)短期融
資券、中小企業(yè)私募債）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、
權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：封閉期內(nèi)，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例為 0-
100%；在封閉期屆滿轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金后，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例為 0-
95%。在封閉期內(nèi)，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金后，每個(gè)交易日日終在扣除
股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
當(dāng)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時(shí)，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對(duì)上述資產(chǎn)
配置比例進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
（三）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：滬深 300 指數(shù)收益率×50%＋中證全債指數(shù)收益率×
50%
滬深 300 指數(shù)是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個(gè)市
場(chǎng)第一個(gè)統(tǒng)一指數(shù)；該指數(shù)編制合理、透明，有一定市場(chǎng)覆蓋率，抗操縱性強(qiáng)，
52
并且有較高的知名度和市場(chǎng)影響力。中證全債指數(shù)能夠反映債券市場(chǎng)總體走勢(shì)，
樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場(chǎng)代表性，涵蓋主要交易市場(chǎng)、不同發(fā)
行主體和期限，能夠很好地反映中國(guó)債券市場(chǎng)總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)。綜合考
慮基金資產(chǎn)配置與市場(chǎng)指數(shù)代表性等因素，本基金選用滬深 300 指數(shù)和中證全
債指數(shù)加權(quán)作為本基金的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)。
如果指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制以上指數(shù)或更改指數(shù)名稱、或今后法律法規(guī)
發(fā)生變化、或有更適當(dāng)?shù)?、更能為市?chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，本基金管
理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，但應(yīng)在
取得基金托管人同意后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)審議。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績(jī)的參照，不決定也不必然反映
本基金的投資策略。
（四）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中較高預(yù)期收益、較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的
品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金、低于股票型基金。
（五）基金投資組合（未經(jīng)審計(jì)）
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，已復(fù)核了本報(bào)告中的
內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告有關(guān)數(shù)據(jù)截止日為 2019 年 12 月 31 日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)
數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)
的比例(%)
1 權(quán)益投資 39,583,131.71 92.65
53
其中：股票 39,583,131.71 92.65
2 固定收益投資 2,592,297.50 6.07
其中：債券 2,592,297.50 6.07
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售 - -
金融資產(chǎn)
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 439,218.47 1.03
7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 110,162.92 0.26
8 合計(jì) 42,724,810.60 100.00
注：其他資產(chǎn)包括：交易保證金、應(yīng)收利息、應(yīng)收證券清算款、其他應(yīng)收款、
應(yīng)收申購(gòu)款。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元）
值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
- -
B 采礦業(yè)
C 制造業(yè) 27,036,774.24 63.79
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 5,999.00 0.01
F 批發(fā)和零售業(yè) 6,437.00 0.02
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 7,438.00 0.02
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 11,607,380.84 27.38
J 金融業(yè) 888,986.00 2.10
54
K 房地產(chǎn)業(yè) 9,773.00 0.02
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,230.56 0.02
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 6,388.62 0.02
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 1,788.00 0.00
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 2,936.45 0.01
S 綜合 - -
合計(jì) 39,583,131.71 93.39
2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的滬港通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期內(nèi)未通過(guò)港股通投資股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)
凈值比例(％)
1 002371 北方華創(chuàng) 39,611 3,485,768.00 8.22
2 600640 號(hào)百控股 122,000 3,148,820.00 7.43
3 603986 兆易創(chuàng)新 15,100 3,093,839.00 7.30
4 300598 誠(chéng)邁科技 21,800 2,739,606.00 6.46
5 600703 三安光電 142,800 2,621,808.00 6.19
6 600885 宏發(fā)股份 71,700 2,470,065.00 5.83
7 600584 長(zhǎng)電科技 109,500 2,406,810.00 5.68
8 002156 通富微電 144,490 2,376,860.50 5.61
9 603501 韋爾股份 16,000 2,294,400.00 5.41
10 688023 安恒信息 15,994 2,239,160.00 5.28
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
占基金資產(chǎn)凈
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元)
值比例(％)
1 國(guó)家債券 - -
55
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 2,592,297.50 6.12
其中：政策性金融債 2,592,297.50 6.12
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 2,592,297.50 6.12
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
占基金資產(chǎn)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元)
凈值比例(％)
1 018007 國(guó)開(kāi) 1801 25,730.00 2,592,297.50 6.12
注：本基金本報(bào)告期末僅持有1只債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)資產(chǎn)支持證券投資。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)貴金屬投資。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)權(quán)證投資。
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9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)股指期貨持倉(cāng)。
2）本基金投資股指期貨的投資政策
無(wú)。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末無(wú)國(guó)債期貨持倉(cāng)。
2）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
11、投資組合報(bào)告附注
1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
3）其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 16,156.95
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 37,951.23
5 應(yīng)收申購(gòu)款 56,054.74
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 110,162.92
4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
57
本基金本報(bào)告期末無(wú)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
58
十、 基金業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）基金業(yè)績(jī)與同期基準(zhǔn)的比較
本基金合同生效日為 2016 年 8 月 9 日，基金合同生效以來(lái)（截至 2019 年
12 月 31 日）的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
金鷹多元策略靈活配置混合型證券投資基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率比較表
業(yè)績(jī)比較
份額凈 份額凈值 業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益
階段 值增長(zhǎng) 增長(zhǎng)率標(biāo) 基準(zhǔn)收益 ①－③ ②－④
率標(biāo)準(zhǔn)差
率① 準(zhǔn)差② 率③
④
2016.8.9-2016.12.31 -4.81% 0.43% 0.76% 0.40% -5.57% 0.03%
2017.1.1-2017.12.31 9.89% 0.74% 10.30% 0.32% -0.41% 0.42%
2018.1.1-2018.12.31 -16.64% 0.99% -9.32% 0.67% -7.32% 0.32%
2019.1.1-2019.12.31 48.51% 1.35% 20.09% 0.62% 28.42% 0.73%
2016.8.9-2019.12.31 29.49% 1.01% 21.03% 0.54% 8.46% 0.47%
注：本基金成立日為 2016 年 8 月 9 日，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：滬深 300 指數(shù)
收益率×50%＋中證全債指數(shù)收益率×50%。
（二）基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與同期基準(zhǔn)增長(zhǎng)率曲線對(duì)比
金鷹多元策略靈活配置混合型證券投資基金
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(2016 年 8 月 9 日至 2019 年 12 月 31 日)
59
注：（1）截至報(bào)告期末，各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例已符合基金合同約定；
（2）本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是：滬深300指數(shù)收益率*50%+中證全債指數(shù)收益
率*50%。
十一、 基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在封閉期內(nèi)，本基金不進(jìn)行收益分配；
2、當(dāng)本基金封閉期屆滿轉(zhuǎn)換為開(kāi)放式基金后，在符合有關(guān)基金分紅條件的
前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為 12 次，每次收益分配比例不得低于該
次可供分配利潤(rùn)的 20%；
60
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò) 15 個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十二、 基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用及結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的相關(guān)賬戶的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.50 %÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 3 個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。
托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H ＝ E ×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
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H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 3 個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類中第 3－9 項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況，并根據(jù)有關(guān)相
關(guān)法律法規(guī)及基金合同的約定，調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；
調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率實(shí)施日 2 日前
在指定媒介上公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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十三、 對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券基金
運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披
露管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其它有關(guān)
法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)前期披露
的《金鷹多元策略靈活配置混合型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)》進(jìn)行了更新，
主要更新的內(nèi)容如下：
（1）在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人情況；
（2）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情況；
（3）在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息；
（4）在“九、基金的投資（七）投資組合報(bào)告”部分，更新基金投資組合
報(bào)告；
（5）更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”部分，更新了基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)
績(jī)；
（6）在“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，更新了基金2019年內(nèi)公開(kāi)披露
的信息內(nèi)容；
（7）依據(jù)本基金修改后的基金合同，更新了“第一部分 緒言”、“第二部
分 釋義”、“第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回”、“第九部分 基金的投資”、“第
十二部分 基金的估值”、“第十三部分 基金的收益分配”、“第十四部分 基金費(fèi)
用與稅收”、 “第十五部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)”、“第十六部分 基金的信息披
露”、“第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要”、“第二十部分 基金托管協(xié)議的內(nèi)容
摘要”等相關(guān)內(nèi)容。
金鷹基金管理有限公司
2020 年 2 月 28 日
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