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天弘季季興三個(gè)月定開(kāi):天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資...

                                 招募說(shuō)明書(更新)摘要




天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式
  證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)摘要




         基金管理人:天弘基金管理有限公司

         基金托管人:國(guó)泰君安證券股份有限公司

         日      期:二??二??年二月
                                                      招募說(shuō)明書(更新)摘要



                                  重要提示

    天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)
于 2019 年 11 月 20 日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)(證監(jiān)許可[2019]2436 號(hào))。
    本基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的投
資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
    本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書,全面認(rèn)識(shí)本
基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷
市場(chǎng),對(duì)認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投
資人在獲得基金投資收益的同時(shí),亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),可能包括:
證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回
或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本
基金特有風(fēng)險(xiǎn)等?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資
者作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自
行負(fù)責(zé)。
    本基金為債券型基金,其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金,但低于股票型
基金和混合型基金。
    本基金同時(shí)為發(fā)起式基金,在基金募集時(shí),基金管理人運(yùn)用自有資金認(rèn)購(gòu)本
基金的金額不低于 1000 萬(wàn)元,認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不低于三年?;鸷贤?
生效滿三年之日(指自然日),若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的,基金合同應(yīng)當(dāng)自
動(dòng)終止?!痘鸷贤飞旰罄^續(xù)存續(xù)的,連續(xù)五十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額
持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的,基金合同應(yīng)當(dāng)終
止,并按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算,且無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),投
資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
    基金管理人在此特別提示投資者:本基金存在法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與
銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
    本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述,代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)

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期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同,因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同,
投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
    本基金并非保本基金,基金管理人并不能保證投資于本基金不會(huì)產(chǎn)生虧損。
    投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),
了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基
金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng),并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具
有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。
    基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理
人提醒投資者注意基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)
狀況與基金凈值變化、基金份額上市交易價(jià)格波動(dòng)引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自
行負(fù)擔(dān)。
    本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫,并按監(jiān)管要求履行相關(guān)程序。
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、 運(yùn)作辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有
人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
    本次更新招募說(shuō)明書僅對(duì)本基金基金管理人及基金經(jīng)理相關(guān)信息進(jìn)行更新,
其他內(nèi)容未更新。上述內(nèi)容更新截止日為 2020 年 2 月 19 日。




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                              一、基金管理人

    (一)基金管理人概況

    名稱:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))響螺灣曠世國(guó)際大廈 A 座 1704-241 號(hào)
    辦公地址:天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道 59 號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心 A 座 16 層
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:胡曉明
    客服電話:95046
    聯(lián)系人:司媛
    組織形式:有限責(zé)任公司
    注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)
    天弘基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)(證監(jiān)基金字[2004]164 號(hào)),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注冊(cè)資本為人民幣 5.143 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:

     股東名稱                                                  股權(quán)比例

浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)股份有限公司                                 51%

天津信托有限責(zé)任公司                                               16.8%

內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司                                 15.6%

蕪湖高新投資有限公司                                                5.6%

新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)                            3.5%

新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)                                2%

新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)                                2%

新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)                            3.5%

     合計(jì)                                                           100%
    (二)主要人員情況
    1、董事會(huì)成員基本情況
    胡曉明先生,董事長(zhǎng),碩士研究生。曾在中國(guó)建設(shè)銀行及中國(guó)光大銀行等金


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融機(jī)構(gòu)任職,2005年6月加入阿里巴巴集團(tuán),先后在支付寶、阿里金融、螞蟻金
服擔(dān)任重要職務(wù)?,F(xiàn)任螞蟻金服首席執(zhí)行官。
     盧信群先生,副董事長(zhǎng),碩士研究生。歷任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份
有限公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書,北京博暉創(chuàng)新光電技術(shù)股份
有限公司監(jiān)事?,F(xiàn)任北京博暉創(chuàng)新生物技術(shù)股份有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,北京
博昂尼克微流體技術(shù)有限公司董事長(zhǎng),君正國(guó)際投資(北京)有限公司董事,河
北大安制藥有限公司董事,廣東衛(wèi)倫生物制藥有限公司董事。
    屠劍威先生,董事,碩士研究生。歷任中國(guó)工商銀行浙江省分行營(yíng)業(yè)部法律
事務(wù)處案件管理科副科長(zhǎng)、香港永亨銀行有限公司上海分行法律合規(guī)監(jiān)察部經(jīng)理、
花旗銀行(中國(guó))有限公司合規(guī)部助理總裁、永亨銀行(中國(guó))有限公司法律合
規(guī)部主管?,F(xiàn)任浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)股份有限公司副總裁。
    祖國(guó)明先生,董事,大學(xué)本科。歷任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心工程師、和
訊信息科技有限公司COO助理、浙江淘寶網(wǎng)絡(luò)有限公司總監(jiān)?,F(xiàn)任支付寶(中國(guó))
網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司北京分公司資深總監(jiān)。
   付巖先生,董事,大學(xué)本科。歷任北洋(天津)物產(chǎn)集團(tuán)有限公司期貨部交
易員,中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司天津證券部投資部職員,順馳(中國(guó))地產(chǎn)有
限公司資產(chǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理、天津信托有限責(zé)任公司投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理?,F(xiàn)任
天津信托有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、自營(yíng)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、投資發(fā)展部總經(jīng)理。
    郭樹(shù)強(qiáng)先生,董事,總經(jīng)理,碩士研究生。歷任華夏基金管理有限公司交易
主管、基金經(jīng)理、研究總監(jiān)、機(jī)構(gòu)投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)委員、機(jī)構(gòu)投資決
策委員會(huì)主任、公司管委會(huì)委員、公司總經(jīng)理助理?,F(xiàn)任本公司總經(jīng)理。
    魏新順先生,獨(dú)立董事,大學(xué)本科。歷任天津市政府法制辦執(zhí)法監(jiān)督處副處
長(zhǎng),天津市政府法制辦經(jīng)濟(jì)法規(guī)處處長(zhǎng),天津達(dá)天律師事務(wù)所律師?,F(xiàn)任天津英
聯(lián)律師事務(wù)所主任律師。
    張軍先生,獨(dú)立董事,博士?,F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)。
    賀強(qiáng)先生,獨(dú)立董事,本科?,F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授。
    2、監(jiān)事會(huì)成員基本情況
    李琦先生,監(jiān)事會(huì)主席,碩士研究生。歷任天津市民政局事業(yè)處團(tuán)委副書記,
天津市人民政府法制辦公室、天津市外經(jīng)貿(mào)委辦公室干部,天津信托有限責(zé)任公


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司條法處處長(zhǎng)、總經(jīng)理助理兼條法處處長(zhǎng)、副總經(jīng)理,本公司董事長(zhǎng)。
    張杰先生,監(jiān)事,注冊(cè)會(huì)計(jì)師、注冊(cè)審計(jì)師?,F(xiàn)任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)
股份有限公司董事、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理,錫林浩特市君正能源化工有限責(zé)任
公司董事長(zhǎng),錫林郭勒盟君正能源化工有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,內(nèi)蒙古
君正化工有限責(zé)任公司監(jiān)事,烏海市君正礦業(yè)有限責(zé)任公司監(jiān)事,鄂爾多斯市君
正能源化工有限公司監(jiān)事,烏海市神華君正實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席,內(nèi)蒙
古坤德物流股份有限公司監(jiān)事,內(nèi)蒙古君正天原化工有限責(zé)任公司監(jiān)事,內(nèi)蒙古
君正互聯(lián)網(wǎng)小額貸款有限公司董事長(zhǎng)。
    李淵女士,監(jiān)事,碩士研究生。歷任北京朗山律師事務(wù)所律師。現(xiàn)任蕪湖高
新投資有限公司法務(wù)總監(jiān)。
    韓海潮先生,監(jiān)事,碩士研究生。歷任三峽證券天津白堤路營(yíng)業(yè)部、勤儉道
營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部經(jīng)理,亞洲證券天津勤儉道營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)。現(xiàn)任本公司信息
技術(shù)總監(jiān)。
    張牡霞女士,監(jiān)事,碩士研究生。歷任新華社上海證券報(bào)財(cái)經(jīng)要聞部記者、
本公司市場(chǎng)部電子商務(wù)專員、電子商務(wù)部業(yè)務(wù)拓展主管、總經(jīng)理助理,現(xiàn)任本公
司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
    付穎女士,監(jiān)事,碩士研究生。歷任本公司內(nèi)控合規(guī)部信息披露專員、法務(wù)
專員、合規(guī)專員、高級(jí)合規(guī)經(jīng)理、部門主管。現(xiàn)任本公司內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理。
   3、高級(jí)管理人員基本情況
    郭樹(shù)強(qiáng)先生,董事,總經(jīng)理,簡(jiǎn)歷參見(jiàn)董事會(huì)成員基本情況。
    陳鋼先生,副總經(jīng)理,碩士研究生。歷任華龍證券公司固定收益部高級(jí)經(jīng)理,
北京宸星投資管理公司投資經(jīng)理,興業(yè)證券公司債券總部研究部經(jīng)理,銀華基金
管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理,中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司固定收益部高級(jí)
投資經(jīng)理。2011 年 7 月份加盟本公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、固定收益總監(jiān)、資
深基金經(jīng)理,分管公司固定收益投資業(yè)務(wù)。
    周曉明先生,副總經(jīng)理,碩士研究生。歷任中國(guó)證券市場(chǎng)研究院設(shè)計(jì)中心及
其下屬北京標(biāo)準(zhǔn)股份制咨詢公司經(jīng)理,萬(wàn)通企業(yè)集團(tuán)總裁助理,中工信托有限公
司投資部副總,國(guó)信證券北京投資銀行一部經(jīng)理,北京證券投資銀行部副總,嘉
實(shí)基金市場(chǎng)部副總監(jiān)、渠道部總監(jiān),香港匯富集團(tuán)高級(jí)副總裁,工銀瑞信基金市


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場(chǎng)部副總監(jiān),嘉實(shí)基金產(chǎn)品和營(yíng)銷總監(jiān),盛世基金擬任總經(jīng)理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命為公司首席市場(chǎng)官,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
    熊軍先生,副總經(jīng)理,財(cái)政學(xué)博士。歷任中央教育科學(xué)研究所助理研究員,
國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局主任科員、副處長(zhǎng),財(cái)政部干部教育中心副處長(zhǎng),全國(guó)社保
基金理事會(huì)副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副主任、巡視員。2017 年 3 月加盟本公司,任命為
公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理,分管智能投資研究部及養(yǎng)老金業(yè)務(wù)。
    童建林先生,督察長(zhǎng),大學(xué)本科,高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任當(dāng)陽(yáng)市產(chǎn)權(quán)證券交易中
心財(cái)務(wù)部經(jīng)理、副總經(jīng)理,亞洲證券有限責(zé)任公司宜昌總部財(cái)務(wù)主管、宜昌營(yíng)業(yè)
部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部財(cái)務(wù)主管,華泰證券有限責(zé)任公司上海總部財(cái)
務(wù)項(xiàng)目主管。2006 年 8 月加盟本公司,歷任基金會(huì)計(jì)、內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理、
內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理?,F(xiàn)任本公司督察長(zhǎng)。
    4、本基金基金經(jīng)理
    陳鋼先生,工商管理碩士,18 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任華龍證券公司固定收
益部高級(jí)經(jīng)理,北京宸星投資管理公司投資經(jīng)理,興業(yè)證券公司債券總部研究部
經(jīng)理,銀華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理,中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限公司
固定收益部高級(jí)投資經(jīng)理。2011 年 7 月加盟本公司,歷任天弘永利債券型證券
投資基金基金經(jīng)理(2011 年 11 月至 2015 年 4 月)、天弘債券型發(fā)起式證券投資
基金基金經(jīng)理(2013 年 8 月至 2016 年 5 月)、天弘普惠養(yǎng)老保本混合型證券投
資基金基金經(jīng)理(2015 年 5 月至 2017 年 1 月)、天弘弘利債券型證券投資基金
基金經(jīng)理(2013 年 9 月至 2017 年 4 月)、天弘鑫安寶保本混合型證券投資基金
基金經(jīng)理(2015 年 10 月至 2017 年 6 月)、天弘添利債券型證券投資基金(LOF)
基金經(jīng)理(2011 年 11 月至 2017 年 10 月)、天弘穩(wěn)利定期開(kāi)放債券型證券投資
基金基金經(jīng)理(2013 年 7 月至 2018 年 6 月)、天弘豐利債券型證券投資基金(LOF)
基金經(jīng)理(2011 年 11 月至 2018 年 6 月)、天弘優(yōu)選債券型證券投資基金基金經(jīng)
理基金經(jīng)理(2017 年 9 月至 2018 年 12 月)、天弘同利債券型證券投資基金(LOF)
基金經(jīng)理(2013 年 9 月至 2019 年 4 月)、天弘樂(lè)享保本混合型證券投資基金基
金經(jīng)理(2016 年 3 月至 2019 年 5 月)?,F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、固定收益總監(jiān),
天弘鑫利三年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)
放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。


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    柴文婷女士,北京大學(xué)金融學(xué)碩士學(xué)位,9 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),歷任嘉實(shí)基金
管理有限公司行業(yè)研究員。2012 年 10 月加盟本公司,歷任交易員、研究員,現(xiàn)
任天弘豐利債券型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理、天弘穩(wěn)利定期開(kāi)放債券型證
券投資基金基金經(jīng)理、天弘弘新混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘策略
精選靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、天弘鑫利三年定期開(kāi)放債券
型證券投資基金基金經(jīng)理、天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基
金基金經(jīng)理。
    5、基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
    陳鋼先生:本公司副總經(jīng)理,投資決策委員會(huì)聯(lián)席主席、固定收益總監(jiān)。
    熊軍先生:本公司副總經(jīng)理,投資決策委員會(huì)聯(lián)席主席、公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
    鄧強(qiáng)先生:首席風(fēng)控官。
    姜曉麗女士:固定收益機(jī)構(gòu)投資部總經(jīng)理,基金經(jīng)理。
    于洋先生:股票投資研究部總經(jīng)理助理,基金經(jīng)理。
    上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。



                              二、基金托管人

    (一)基金托管人情況
    1、基本情況
    名稱:國(guó)泰君安證券股份有限公司
    住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)
    辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 669 號(hào)博華廣場(chǎng) 19 樓
    法定代表人:楊德紅
    成立時(shí)間:1999 年 8 月 18 日
    組織形式:其他股份有限公司(上市)
    批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77 號(hào)
    注冊(cè)資本:捌拾玖億柒佰玖拾肆萬(wàn)柒仟玖佰伍拾肆元人民幣
    存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
    基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)許可[2014]511 號(hào)
    聯(lián)系人:王健

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    聯(lián)系電話:021-38917599-5
    國(guó)泰君安證券股份有限公司前身為國(guó)泰證券和君安證券,1999 年 8 月 18 日
兩公司合并新設(shè)為國(guó)泰君安證券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日國(guó)泰君安證券
股份有限公司在上交所上市交易,證券簡(jiǎn)稱為“國(guó)泰君安”,證券代碼為
“601211”。2017 年 4 月 11 日國(guó)泰君安證券股份有限公司在香港聯(lián)交所主板掛
牌并上市交易,H 股股票中文簡(jiǎn)稱“??泰君安”,英文簡(jiǎn)稱為“GTJA”,股票代
碼為“02611”。截至 2019 年 07 月 16 日,國(guó)泰君安證券股份有限公司注冊(cè)資本
為 89.07947954 億元人民幣,直接設(shè)有 6 家境內(nèi)子公司和 1 家境外子公司,并在
全國(guó)設(shè)有 33 家分公司、420 家證券營(yíng)業(yè)部和 26 家期貨營(yíng)業(yè)部,是國(guó)內(nèi)最早開(kāi)展
各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的券商之一。2008-2019 年,公司連續(xù)十二年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公
司分類評(píng)價(jià)中被評(píng)為 A 類 AA 級(jí),為目前證券公司獲得的最高評(píng)級(jí)。
    2、主要人員情況
    陳忠義先生,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外居留權(quán),1970 年 10 月出生,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士,
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師,現(xiàn)任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。1993 年參加工作,曾任職
于君安證券清算部總經(jīng)理助理、國(guó)泰君安證券營(yíng)運(yùn)中心副總經(jīng)理、光大證券營(yíng)運(yùn)
管理總部總經(jīng)理等職?!叭珖?guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆薄ⅰ敖鹑诜?wù)能手”稱號(hào)獲得
者,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)托管結(jié)算專業(yè)委員會(huì)副主任委員,帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)的“直通式
證券清算質(zhì)量管理國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)”,被評(píng)為上海市 2011 年度金融創(chuàng)新獎(jiǎng)二等
獎(jiǎng)。2014 年 2 月起任國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
    國(guó)泰君安證券總部設(shè)資產(chǎn)托管部,現(xiàn)有員工全部具備基金從業(yè)資格及本科以
上學(xué)歷,管理人員及業(yè)務(wù)骨干均具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn),從業(yè)人
員囊括了經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師等中高級(jí)專
業(yè)技術(shù)職稱及專業(yè)資格,專業(yè)背景覆蓋了金融、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律、計(jì)算機(jī)等各
領(lǐng)域,是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、專業(yè)分布合理,職業(yè)技能優(yōu)良的資產(chǎn)托管從
業(yè)人員隊(duì)伍。
    3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
    國(guó)泰君安證券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格,于 2014
年 5 月 20 日取得證券投資基金托管資格,可為各類公開(kāi)募集基金、非公開(kāi)募集
基金提供托管服務(wù)。國(guó)泰君安證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨,通


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過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng),為基金份額持有人提供
值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰君安獲得證券投資基金托管資格以來(lái),廣泛開(kāi)展了公
募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù),與建信、平安、
天弘、富國(guó)、長(zhǎng)信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作關(guān)系,截止
2019 年 10 月 31 日托管公募基金 27 只,專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了管理人
的一致認(rèn)可。




                            三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

    (一)基金銷售機(jī)構(gòu)
    1、直銷機(jī)構(gòu):

    (1)天弘基金管理有限公司直銷中心

    住所:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))響螺灣曠世國(guó)際大廈 A 座 1704-241 號(hào)

    辦公地址:天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道 59 號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心 A 座 16 層

    法定代表人:胡曉明

    電話:(022)83865560

    傳真:(022)83865563

    聯(lián)系人:司媛

    客服電話:95046
    (2)本基金暫不通過(guò)電子直銷平臺(tái)辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
    2、本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)情況詳見(jiàn)本基金《基金份額發(fā)售公告》。
    3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)調(diào)整
為本基金的銷售機(jī)構(gòu)。
    (二)登記機(jī)構(gòu)
    名稱:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))響螺灣曠世國(guó)際大廈A座1704-241號(hào)
    辦公地址:天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
    法定代表人:胡曉明
    電話:(022)83865560

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傳真:(022)83865563
聯(lián)系人:薄賀龍
(三)出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱:上海源泰律師事務(wù)所
住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯(lián)系人:劉佳
經(jīng)辦律師:劉佳、劉翠
(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓
辦公地址:中國(guó)上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:薛競(jìng)、周?t
聯(lián)系人:周?t



                           四、基金的名稱

本基金名稱:天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金。



                           五、基金的類型

本基金類型:債券型



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    在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭(zhēng)長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投
資回報(bào)。



                          七、基金的投資方向

    本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括債券(國(guó)債、金
融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、公開(kāi)發(fā)行的
次級(jí)債)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款等法律法規(guī)或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
    本基金不投資于股票,也不投資于可轉(zhuǎn)換債券(可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外)、可交換債券。
    如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
    基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的 80%,
但應(yīng)開(kāi)放期流動(dòng)性需要,為保護(hù)基金份額持有人利益,在每次開(kāi)放期開(kāi)始前 10
個(gè)工作日、開(kāi)放期及開(kāi)放期結(jié)束后 10 個(gè)工作日的期間內(nèi),基金投資不受上述比
例限制。開(kāi)放期內(nèi),本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合
計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%;在封閉期內(nèi),本基金不受上述 5%的限制;其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
    若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許,本基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。



                          八、基金的投資策略

    一)封閉期投資策略
    本基金通過(guò)自上而下和自下而上相結(jié)合、定性分析和定量分析相補(bǔ)充的方法,
確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
充分發(fā)揮基金管理人長(zhǎng)期積累的信用研究成果,利用自主開(kāi)發(fā)的信用分析系統(tǒng),
深入挖掘價(jià)值被低估的標(biāo)的券種,以獲取最大化的信用溢價(jià)。本基金采用的投資

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策略包括:期限結(jié)構(gòu)策略、信用策略、互換策略、息差策略、個(gè)券挖掘策略等。
在謹(jǐn)慎投資的前提下,力爭(zhēng)獲取高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
    在以上戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上,本基金通過(guò)自上而下和自下而上相結(jié)合、
定性分析和定量分析相補(bǔ)充的方法,進(jìn)行前瞻性的決策。一方面,本基金將分析
眾多的宏觀經(jīng)濟(jì)變量(包括 GDP 增長(zhǎng)率、CPI 走勢(shì)、M2 的絕對(duì)水平和增長(zhǎng)率、利
率水平與走勢(shì)等),并關(guān)注國(guó)家財(cái)政、稅收、貨幣、匯率政策和其它證券市場(chǎng)政
策等。另一方面,本基金將對(duì)債券市場(chǎng)整體收益率曲線變化進(jìn)行深入細(xì)致分析,
從而對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)和波動(dòng)特征進(jìn)行判斷。在此基礎(chǔ)上,確定資產(chǎn)在非信用類固定收
益類證券(現(xiàn)金、國(guó)家債券、中央銀行票據(jù)等)和信用類固定收益類證券之間的
配置比例。
    本基金靈活應(yīng)用各種期限結(jié)構(gòu)策略、信用策略、互換策略、息差策略、個(gè)券
挖掘策略等,在合理管理并控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下,最大化組合收益。
    1、期限結(jié)構(gòu)策略。通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì),對(duì)各類型債券
進(jìn)行久期配置;當(dāng)收益率曲線走勢(shì)難以判斷時(shí),參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建
組合久期,確保組合收益超過(guò)基準(zhǔn)收益。具體來(lái)看,又分為跟蹤收益率曲線的騎
乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
    1)騎乘策略是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí),也即相鄰期限利差較大時(shí),買入
期限位于收益率曲線陡峭處的債券,通過(guò)債券的收益率的下滑,進(jìn)而獲得資本利
得收益。
    2)子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn),適用于收
益率曲線較陡時(shí);
    3)杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端,適用于
收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng);
    4)梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線,適用于收
益率曲線水平移動(dòng)。
    2、信用策略。信用債收益率等于基準(zhǔn)收益率加信用利差,信用利差收益主
要受兩個(gè)方面的影響,一是該信用債對(duì)應(yīng)信用水平的市場(chǎng)平均信用利差曲線走勢(shì);
二是該信用債本身的信用變化?;谶@兩方面的因素,本基金分別采用以下的分
析策略:


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    1)基于信用利差曲線變化策略:一是分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場(chǎng)變化對(duì)信用
利差曲線的影響,二是分析信用債市場(chǎng)容量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性等變化趨勢(shì)對(duì)信用利
差曲線的影響,最后綜合各種因素,分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì),確定
信用債券總的及分行業(yè)投資比例。
    2)基于信用債信用變化策略:發(fā)行人信用發(fā)生變化后,本基金將采用變化
后債券信用級(jí)別所對(duì)應(yīng)的信用利差曲線對(duì)公司債、企業(yè)債定價(jià)。影響信用債信用
風(fēng)險(xiǎn)的因素分為行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等
五個(gè)方面。本基金主要依靠?jī)?nèi)部評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析信用債的相對(duì)信用水平、違約風(fēng)險(xiǎn)
及理論信用利差。
    3、互換策略。不同券種在利息、違約風(fēng)險(xiǎn)、久期、流動(dòng)性、稅收和衍生條
款等方面存在差別,基金管理人可以同時(shí)買入和賣出具有相近特性的兩個(gè)或兩個(gè)
以上券種,賺取收益級(jí)差。互換策略分為兩種:
    1)替代互換。判斷未來(lái)利差曲線走勢(shì),比較期限相近的債券的利差水平,
選擇利差較高的品種,進(jìn)行價(jià)值置換。由于利差水平受流動(dòng)性和信用水平的影響,
因此該策略也可擴(kuò)展到新老券置換、流動(dòng)性和信用的置換,即在相同收益率下買
入近期發(fā)行的債券,或是流動(dòng)性更好的債券,或在相同外部信用級(jí)別和收益率下,
買入內(nèi)部信用評(píng)級(jí)更高的債券。
    2)市場(chǎng)間利差互換。一般在公司信用債和國(guó)家信用債之間進(jìn)行。如果預(yù)期
信用利差擴(kuò)大,則用國(guó)家信用債替換公司信用債;如果預(yù)期信用利差縮小,則用
公司信用債替換國(guó)家信用債。
    4、息差策略。通過(guò)正回購(gòu),融資買入收益率高于回購(gòu)成本的債券,從而獲
得杠桿放大收益。
    5、個(gè)券挖掘策略。本部分策略強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性,在行業(yè)周期特
征、公司基本面風(fēng)險(xiǎn)特征基礎(chǔ)上制定絕對(duì)收益率目標(biāo)策略,甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、
基本面改善的公司,采取高度分散策略,重點(diǎn)布局優(yōu)勢(shì)債券,爭(zhēng)取提高組合超額
收益空間。
    6、資產(chǎn)支持證券投資策略
    本基金將通過(guò)對(duì)資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的研究,結(jié)合多種定價(jià)模
型,根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況適度進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資。


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    7、證券公司短期公司債券投資策略
    本基金將通過(guò)對(duì)證券行業(yè)分析、證券公司資產(chǎn)負(fù)債分析、公司現(xiàn)金流分析等
調(diào)查研究,分析證券公司短期公司債券的違約風(fēng)險(xiǎn)及合理的利差水平,對(duì)證券公
司短期公司債券進(jìn)行獨(dú)立、客觀的價(jià)值評(píng)估。
    基金投資證券公司短期公司債券,基金管理人將根據(jù)審慎原則,制定嚴(yán)格的
投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度,并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn),以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等各種風(fēng)險(xiǎn)。
    二)開(kāi)放期投資策略
    開(kāi)放期內(nèi),本基金為保持較高的組合流動(dòng)性,方便投資人安排投資,在遵守
本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下,將主要投資于高流動(dòng)性的投資品種。




                         九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

    本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:中債綜合財(cái)富(總值)指數(shù)收益率×90%+1 年期
定期存款利率(稅后)×10%。
    本基金選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的原因?yàn)楸净鹗峭ㄟ^(guò)債券資產(chǎn)的配置和個(gè)
券的選擇來(lái)增強(qiáng)債券投資的收益。中債綜合財(cái)富(總值)指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司編制,該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場(chǎng)整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。
指數(shù)涵蓋了銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng),具有廣泛的市場(chǎng)代表性,適合作為市場(chǎng)債
券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn);由于本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%(每次開(kāi)放期開(kāi)始前 10 個(gè)工作日、開(kāi)放期及開(kāi)放期結(jié)束后 10 個(gè)工作日的期
間內(nèi)除外),持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%(封閉期內(nèi)除外),采用 90%作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券投資所代表的權(quán)重,10%
作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中現(xiàn)金資產(chǎn)投資所代表的權(quán)重可以較好的反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。
    若未來(lái)法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)推出,或者市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù),或者
市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)停止發(fā)布,本基金
管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則,在與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案后,適當(dāng)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告,而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人
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大會(huì)。



                              十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

    本基金為債券型基金,預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金,但低于混合
型基金、股票型基金。



                       十一、基金費(fèi)用與稅收

    (一)基金費(fèi)用的種類
    1、基金管理人的管理費(fèi);
    2、基金托管人的托管費(fèi);
    3、本基金 C 類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi);
    4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用,法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外;
    5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);
    6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
    7、基金的證券交易費(fèi)用;
    8、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
    9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用;
    10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
    (二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
    1、基金管理人的管理費(fèi)
    本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
    H=E× 0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
    H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
    E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
    基金管理費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基

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金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后在次月首日起 2-5 個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等,支付
日期順延。
    2、基金托管人的托管費(fèi)
    本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10% 的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下:
    H=E× 0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
    H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
    E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
    基金托管費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后在次月首日起 2-5 個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等,支付
日期順延。
    3、銷售服務(wù)費(fèi)
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為 0.10%。計(jì)算方法如下:
    H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
    H 為 C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
    E 為 C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
    銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后在次月首日起 2-5 個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu),由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇
法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。
    上述“(一)基金費(fèi)用的種類”中第 4-10 項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
    (三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
    下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失;


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    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
    3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用;
    4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
    (四)基金稅收
    本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
    (五)基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整
    基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致,在履行適當(dāng)程序
后,調(diào)整基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)?;鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)
率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。



                  十二、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明

    本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作
管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其它有關(guān)法律
法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng),對(duì)本基金管理人
于 2019 年 12 月 13 日公告的《天弘季季興三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投
資基金招募說(shuō)明書》進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下:
    1、更新了“重要提示”中相關(guān)內(nèi)容。
    2、更新了“三、基金管理人”中相關(guān)內(nèi)容。




                                           天弘基金管理有限公司
                                           二??二??年二月二十一日



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